SUDAMÉRICA ANTE EL COMPLIANCE TECNOLÓGICO

Hace más de 8 siglos el Imperio de los Incas tuvo su centro de operación en el Cuzco (Perú) y sus gobernantes fueron denominados “Incas”. El territorio incaico tuvo una extensión que abarcó cerca 2 millones de kilómetros cuadrados entre el océano Pacífico y la selva amazónica, desde las cercanías de Pasto (Colombia) en el […]

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La Teoría de las “Ventanas Rotas “, y la Función de Compliance

En mi artículo anterior “Los Perros de Pavlov, las Palomas de Skinner y la Cultura de Compliance” pudimos identificar la importancia de reforzar las conductas positivas y castigar las conductas negativas para obtener una adecuada conducta organizacional y que nuestros sistemas de compliance no queden en letra muerte o “Paper compliance”. En el presente artículo […]

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Entrevista a Marco A. Ruiz Martinez, hablando sobre Compliance

Dr. Miguel Ángel Ferreyra(izq) – Dr. Marco Antonio Ruiz Martinez (Der) Entrevista al Dr. Marco Antonio Ruiz Martinez Abogado Experto en Compliance, asesor de empresas nacionales y extranjeras en materia de compliance penal y corporate compliance por ESCUDO AZUL Radio Digital: Onda Digital Fecha: 06.02.2018 Programa: Con qué Derecho Conductora: Dra. Chary Rodriguez – Cadilla. […]

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Los Perros de Pavlov, las Palomas de Skinner y la Cultura de Compliance

Dos procesos fundamentales conocidos como condicionamiento clásico y condicionamiento operante, ayudaron a los psicólogos a entender mejor las conductas humanas. A principios del siglo pasado, el gran psicólogo Ruso Iván Pavlov, hizo un descubrimiento que se convertiría en un hito en el campo del aprendizaje. Pavlov estaba estudiando el reflejo de salivación de los perros […]

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La empresa disimulada

La historia del escándalo Odebrecht nos ha graficado a esta empresa como una entidad de fachada. Y no es cierto. Una empresa criminal o de fachada, es una organización delictiva camuflada detrás de una persona jurídica, pero esta última (la persona jurídica) no existe. Lo de Odebrecht, no nos engañemos, existe – en mayor o […]

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¿Para qué sirve un modelo de prevención de delitos?

Existe una confusión de fondo respecto a la finalidad del modelo de prevención de delitos. Muchos creen, en mi criterio equivocadamente, que el objeto es evitar que se cometan delitos. En los delitos intencionales (dolosos) la existencia de un modelo de prevención de delitos podría – remarco el condicional – disuadir a un potencial mal […]

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Soft compliance

SOFT COMPLIANCE Como el término es inglés vale la inclusión del título como está. Lo que pretendo decir es que, precisamente por su origen, el cumplimiento debiera de acoplarse al lugar al que está pretendiendo ingresar. La cultura en el que tuvo su origen el compliance es evidente una cultura marcada por la rigidez. Por […]

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DL 1352 – Mitigación de riesgos penales

DL 1352 – LA MITIGACIÓN DE RIESGOS PENALES La tercera parte del manejo de los riesgos penales para los efectos del modelo de prevención de delito al cual se contrae el Decreto Legislativo No 1352, se refiere a la mitigación de los mismos. En otras palabras, la solución que brinda el modelo. La primera anotación […]

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DL 1352 – Evaluación de riesgos penales

DL 1352 – EVALUACIÓN DE RIESGOS PENALES El segundo paso en cuanto al tratamiento de los riesgos penales para un modelo de prevención de delitos de acuerdo al Decreto Legislativo No 1352, es la evaluación de los riesgos detectados en la identificación. Es muy difícil (casi imposible diría yo) que una entidad no tenga siquiera […]

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